如何申请办理私募基金发行牌照？

1. 如何申请办理私募基金发行牌照？

一、如何取得私募基金发行牌照
（1）根据《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的或者合伙企业担任。自然人不能登记为私募基金管理人。
（2）注册资金要1000万以上。
（3）至少有三名高级管理人员具备私募基金从业资格。具备以下条件之一的，可以认定为具有私募基金从业资格：通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试;最近三年从事投资管理相关业务;基金业协会认定的其他情形。
（4）申请机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。
二、私募基金组织结构是怎样的式私募基金有完整的架构，运作比较正式和规范。式私募基金（如“股胜投资”）在中国能够比较方便地成立。半开放式私募基金也能够以某种变通的方式，比较方便地进行运作，不必接受严格的审批和监管，投资策略也就可以更加灵活。比如：
（1）设立某“投资”，该“投资”的业务范围包括有价证券投资；
（2）“投资”的股东数目不要多，出资额都要比较大，既保证私募性质，又要有较大的资金规模；
（3）“投资”的资金交由资金管理人管理，按国际惯例，管理人收取资金管理费与效益激励费，并打入“投资”的运营成本；
（4）“投资”的注册资本每年在某个特定的时点重新登记一次，进行名义上的增资扩股或减资缩股，如有需要，出资人每年可在某一特定的时点将其出资赎回一次，在其他时间投资者之间可以进行股权协议转让或上柜交易。该“投资”实质上就是一种随时扩募，但每年只赎回一次的式私募基金。
三、私募基金的推出机制是什么
（1）公开发行上市：这是私募基金的最优结果。
（2）售出或并购：在投资之前确认的未来不确定性较大，可考虑在适当时机将其出售或进行并购。
（3）资本结构重组：指的是在私募股权投资基金通过使投资标的再借款或增资扩股并向股东分配特别分红来重新组织资本结构。通过投资标的再借款，私募股权投资可以将受资的股权债务比例调整甚至超过最初进入时的水平，这样可以债务代换股权而把现金分给股东。资本结构重组能够让私募股权投资基金变现一部分股权而由此实现一种退出，但因为私募股权投资基金同样会保留一部分股权，所以此类退出方法只不过是部分退出。

2. 如何办理私募基金牌照

　　1、私募基金：私人股权投资（又称私募股权投资或私募基金，Private Fund），是一个很宽泛的概念，用来指称对任何一种不能在股票市场自由交易的股权资产的投资。被动的机构投资者可能会投资私人股权投资基金，然后交由私人股权投资公司管理并投向目标公司。私人股权投资可以分为以下种类：杠杆收购、风险投资、成长资本、天使投资和夹层融资以及其他形式。私人股权投资基金一般会控制所投资公司的管理，而且经常会引进新的管理团队以使公司价值提升。
　　2、私募基金管理人：主要发起人为按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司；主要发起人经营状况良好，最近3年连续盈利；每个发起人实收资本不少于3亿元人民币；拟设立的基金管理公司的最低实收资本为1000万元人民币；有明确可行的基金管理计划；有合格的基金管理人才；以及中国证监会规定的其他条件。 申请设立基金管理公司一般应向证券管理部门提交有关文件，由证券管理部门审核，对符合条件的基金管理公司，由证券管理部门予以批准、注册后，基金管理公司才能开业。例如，在美国，基金管理公司受《投资顾问法》的约束。基金管理公司的审查批准机构是美国证券与交易委员会（SEC）。在日本，任何公司想成为基金管理公司（信托公司）都必须从大藏省获得许可证，基金管理公司（信托公司）只有获得大藏省颁发的许可证才能签定涉及证券投资基金的契约。 根据我国《证券投资基金管理暂行办法》及中国证监会《关于申请设立基金管理公司有关问题的通知》的规定、申请设立基金管理公司需要经过以下程序： （1）申请设立基金管理公司应至少有两个符合条件的发起人发起。由主要发起人作为申请人向中国证监会提出申请。 （2）设立基金管理公司应经过筹建和开业两个阶段，基金管理公司的筹建和开业必须经过中国证监会批准。 （3）申请筹建基金管理公司，应由主要发起人作为申请人向中国证监会提交以下申请材料：申请报告；可行性报告；发起人情况；发起人协议；负责筹建工作的人员名单、简历；以及中国证监会要求提交的其他材料。其中发起人协议主要包括：发起人的基本权利及义务、发起人认购基金单位的出资方式及首次认购和在存续期间持有基金单位的份额、发起人对主要发起人的授权等。 （4）经中国证监会批准筹建的基金管理公司的筹建期限为6个月。如遇特殊情况，经中国证监会批准可适当延长，但最长不得超过1年。在筹建期限内，不得开展基金管理和其他业务活动。 （5）基金管理公司筹建就绪，由申请人向中国证监会提出开业申请，并提交以下申请材料：筹建情况、验资证明、人员情况、内部机构设置及职能、管理制度、公司章程、营业场所及技术设施、基金管理计划与业务规则以及中国证监会要求提交的其他材料。其中公司章程应按照中国证监会颁发的《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第四号《基金管理公司章程必备条款指引》制定。 （6）经批准设立的基金管理公司，应持中国证监会的批准文件到工商行政管理部门办理登记注册手续，并凭工商行政管理部门核发的营业执照和中国证监会的批准文件领取中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》。 （7）经批准设立的基金管理公司，由中国证监会统一在指定的报纸上向社会公告，公告费用由被公告的基金管理公司支付。

3. 私募基金牌照现在好办理吗 ？

据了解私募基金发行，需要具备条件。首先需要有私募牌照，一般分为三类，私募股权，私募证券，私募其他类。
所谓私募基金牌照就是私募基金管理人备案。
随着监管趋严，私募牌照的申请难度将进一步提高，其价值将不断增加。根据对第五次全国金融工作会议新闻通稿的词频统计，风险和监管是最为高频的词汇，分别出现了31次和28次，这也从侧面反映了防控私募风险和加强私募监管是今后私募发展的大方向。
从投资掌握的大数据可知，私募基金的规范化运作可以显著降低企业风险，从长远来看，能够提高数倍甚至几十倍的利润。实践中的大量案例充分证明了合规化是私募基金发展的基石，任何企业如果偏离了这一角度，将可能走向万丈深渊。

目前私募牌照新申请有点严格，所以只能在市面上收购，目前我国存量大概2万张私募牌照。早前监管严格后，主要难点在于备案。每一只私募基金发行都需要备案，备案又需要托管人，现在托管人很少能够满足托管条件，所以导致很多私募不能备案。所以如今想发行产品，只有借道现存资质不错的公司，备案手续没问题的，可以去收购，可以去合作。

另外，私募基金公司大部分地区现在已经不能注册了，就算你收购一个成本在10万左右还需要做备案成本大概10几万到20万不等。而且并不是说你花钱了就一定能备案成功。首先公司高管必须具有证券从业资格证，然后注册资本最好不低于1000万实缴不低于25%。备案周期快的话一个月慢的话半年多也不一定能拿到。

以上这些就是我对私募基本拍照的了解。

4. 私募基金牌照

江苏银行表示，获得私募牌照，将使我行除银行理财产品外，获得第二个表外产品发行牌照，未来我行自主管理的项目可以不再发行银行理财产品，转而发行有限合伙基金或在基金业协会备案的契约型私募基金，丰富了我行投行与资产管理的产品线，补足了商业银行无法进行直接股权投资的短板。

   拓展私募基金业务是积极把握大资管时代的潮流，深入接触资本市场，探索业务模式转型、持续创新的必由之路。在获得资质后，江苏银行可以管理人身份发行包括但不限于产业投资基金、创业投资基金、股权投资基金、证券投资基金等多种产品，形成新的资产管理平台与利润增长点，为客户股权融资、债权融资、夹层融资提供新的工具与手段，全面提升了银行服务客户的能力。


不仅是银行，截至目前，已有31家信托公司备案成为私募基金管理人。自去年10月23日万向信托成为首家备案私募基金管理人的信托公司之后，在将近一年的时间里，全部68家信托公司中，有近乎一半成为“私募基金管理人”。

信托业内人士表示，备案私募基金管理人后，信托公司通过发行契约型私募基金或有限合伙基金，在一定程度上使得操作更为灵活。具体而言，通过上述方法开展业务时，可以不用受到相关信托业务的监管约束，进一步扩大投资范围，同时无须占用信托公司的净资本、不用缴纳信托行业保障基金，降低信托公司展业成本。此外，通过上述方式发行相关产品，可以避免在企业定增或者转板时因信托计划而导致定增限制或者信托计划持股无法上市。

5. 私募基金公司必须办私募牌照

根据基金协会要求私募基金管理人必须向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。
私募基金股权牌照仅仅意味着可以进入私募基金行业经营，这根私募基金本身的实力大小、经营状况的好坏没有必然的联系，投资者务必注意。根据私募基金暂行办法规定，私募基金管理人必须依法登记备案并申请到私募基金牌照之后才可发行股权，对于申请时准备的材料，管理人严格按照法律要求来，不可弄虚作假。
一、募集账户监督机构法律规定及职责
《私募投资基金募集行为管理办法》
第十二条[募集专用账户开立]私募基金管理人应当与监督机构联名开立私募基金募集结算资金专用账户，统一归集私募基金募集结算资金。本办法所述私募基金募集结算资金是指由私募基金管理人归集的，在合格投资者资金账户与私募基金财产账户或托管账户之间划转的往来资金。募集结算资金从合格投资者资金账户划出，到达私募基金财产账户或托管账户之前，属于合格投资者合法财产。
监督机构指中国证券登记结算有限责任公司和取得基金销售业务资格的商业银行或证券公司。中国基金业协会鼓励私募基金管理人与在中国基金业协会办理登记的监督机构联名开立募集结算资金专用账户。
取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等大型机构自行募集私募基金的，可以以自身名义开立募集结算资金专用账户，但须向中国基金业协会报告相关风控制度。
第十三条[对募集专用账户的监督]私募基金管理人应当与监督机构签署监督协议，监督机构负责对募集结算资金专用账户实施有效监督。监督协议中须明确反洗钱义务履职、责任划分及保障投资者资金安全的连带责任条款。
第十四条[资金安全]涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构不得将私募基金募集结算资金归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用私募基金募集结算资金。相关机构破产或者清算时，私募基金募集结算资金不属于其破产财产或者清算财产。
规定了，募集机构应当与监督机构签署账户监督协议，而监督机构与托管机构并非同一机构，
根据《募集行为办法》可知：
1、募集机构是指私募基金管理人、在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会(以下简称“基金业协会”)会员的机构，即基金代销机构；
2、监督机构是指中国证券登记结算有限责任公司、取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司以及基金业协会规定的其他机构，监督机构应当成为基金业协会的会员；
3、监督协议中明确对私募基金募集结算资金专用账户的控制权、责任划分及保障资金划转安全的条款。
4、监督机构的责任，是按照法律规定和账户监督协议的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督，承担保障私募基金募集结算资金划转安全的连带责任。
二、私募基金是不保证收益的
中国证监会发布的《私募投资基金监督管理暂行办法》，明确了私募基金的募资规则，包括不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、短信、微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介；不得向投资者承诺资本金不受损失或者承诺最低收益。办法从资产规模或收入水平、风险识别能力和风险承担能力、单笔最低认购金额三个方面规定了适度的合格投资者标准。同时，办法明确了全口径登记备案制度，在市场准入环节，不对私募基金管理人和私募基金进行前置审批，而是基于基金业协会的登记备案信息，进行事后行业信息统计、风险监测和必要检查；在基金托管环节，未强制要求基金财产进行托管；在信息披露环节，未要求进行公开信息披露，仅对需要向投资者披露的重大事项进行了规定。
证监会近日发布《私募投资基金监督管理暂行办法》，自发布之日起实施。证监会新闻发言人张晓军22日在新闻发布会上表示，《办法》明确了全口径登记备案制、确立了合格投资者制度、明确了私募基金的募资规则、提出了规范投资运作行为的有关规则、确立了对不同类别私募基金进行差异化行业自律和监管的制度安排。

6. 私募基金如何发行产品？

昆山在我国，基金按照是否向大众发行分为公募基金和私募对基金产品的发行是有严格规定的，要按照一定程序进行，达到条件才允许发行基金产品，私募基金更要如此。那么私募基金如何发行产品下面为投资者简单做个介绍。
一、私募基金如何发行产品
（1）确定私募基金产品，涉及基金产品合同，产品介绍。
（2）确定基金管理人，基金托管人。
（3）开设第三方托管账户，一般选择券商账户或者银行账户。
（4）募集资金存放在托管账户。
（5）涉及私募基金产品，提交基金协会审核。
二、私募基金的发行方式有哪些目前私募基金的发行产品有多种途径可供选择，包括信托、券商(期货)资管通道、公募基金专户通道、私募基金管理人自主发行以及有限合伙模式。以信托形式发行私募产品一直是国内比较主流的模式，国内第一只阳光私募产品就是以信托形式发行的，在私募基金发展初期，信托为私募阳光化提供了一条合法合规、认可度高、公信力强的发行渠道，为私募基金行业的发展做出了重要的贡献。信托型私募主导市场多年以后，基金子、券商资管管制逐渐放松，催生了一批通过券商资管、基金方式发行阳光私募产品。自此，私募基金通道业务的开始出现相互竞争的局面。除了以上形式，在国际上较为盛行的有限合伙模式也逐渐在国内出现。私募备案登记制度推出，私募基金自主发行模式被广泛看好，发行方式的增加给私募基金更多的选择，不同的发行方式各有优劣。
三、私募基金的备案时限是多久私募基金备案时限：私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。通过上面这篇文章，简单介绍了私募基金如何发行产品。私募基金在发行方式上，有多种选择，目前主要利用信托方式发行。一般来说，私募基金进行登记备案后，就具备了发行条件。私募基金会制定一份基金计划，然后确定管理人和托管人，通过开设第三方存管账户将资金分离，最后报请管理部门，审核通过后就可以发行了。

7. 私募基金牌照办理条件？

私募基金牌照办理条件？
1，高管资格： 法人和风控要具备基金从业资格证 2，经营范围：投资管理、资产管理 3，注册资本：实缴资本比例在25%及以上，或者实缴资 本能保证公司运用超过6个月时间 4，办公条件：需要有实际的办公地址 5，制度性文：按照协会和公司自身情况，...

8. 怎么办理私募基金牌照

什么是私募基金牌照：私募基金牌照就是私募基金管理人登记证。
如何办理私募基金牌照：私募基金管理人在中国证券基金业协会履行登记，基金业协会自收齐登记材料之日起20 个工作日内，以通过网站公示私募投资基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
私募基金牌照分为三种：私募证券投资基金，私募股权投资基金，私募创业投资基金
办理私募基金牌照需要多长时间：按照基金协会公示来说，收到材料后20个工作日之内就可以通过审批，但是实际上，随 着办理私募牌照的管理人越来越多，办理私募牌照也就开始排队了，快的话也要3个月，慢的半年以上。不过要是加急办理.也是有办法的。
私募基金公司必须要办私募牌照吗？根据基金协会要求私募基金管理人必须向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请 成为基金业协会会员。
办理私募牌照的要求：基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关 专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。